兰州华龙证券(华龙证券大智慧经典版)

兰州华龙证券投资咨询有限公司是一家专业从事证券投资咨询的机构，主要业务包括股票、基金、期货、外汇、贵金属、保险等金融衍生品的研究、分析、交易，以及相关的风险管理服务。公司秉承“诚信、专业、创新”的经营理念，致力于为客户提供全方位的综合金融服务。目前，公司拥有员工近百人，其中研发人员占比超过50%，并与国内多家知名高校建立了长期稳定的合作关系。

新快报讯 记者涂波报道 曾经卷入过蓝山科技欺诈发行案的华龙证券，日前，与保荐机构中信证券以699页的内容详细回复了上交所审核IPO的问询函，报告内容涉及行政处罚及风险控制、诉讼仲裁、监管评级和资产管理业务等23项。值得一提的是，自2017年11月辅导备案至今，一边违规事件频发，一边备战IPO，华龙证券走过了长达近6年的上市之路。

曾卷入蓝山科技欺诈发行

华龙证券因卷入蓝山科技欺诈发行案而受到行政处罚，是交易所此次问询的焦点。 *** 息显示，2020年4月，蓝山科技提交公开发行并在精选层挂牌申请后，被发现财务数据、经营模式异常，存在编造重大虚假内容的情况，构成欺诈发行。2017年至2019年，蓝山科技通过虚增银行存款等方式，累计虚增销售收入超过8亿元，虚增净利润0.88亿元。

2020年，华龙证券作为蓝山科技的主做市商，被 *** 立案调查。不久后，华龙证券因发行保荐过程中涉嫌未勤勉尽责，被监管部门采取责令改正、给予警告、没收业务收入150万元，并处以300万元罚款的行政处罚。华龙证券在此期间担任保荐人的发行工作全部被中止，波及范围包括普爱医疗IPO进度等。

还是2020年，华龙证券在保荐兰州庄园牧场申请IPO过程中，对公司董事长行贿事项未进行核查，违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，遭 *** 警示。

2022年度华龙证券分类监管评价结果从BBB级下降到CCC级。华龙证券表示，因蓝山科技案受到监管处罚，分类评价扣除6分，从而降级。

针对此次上交所提出的，发行保荐过程中涉嫌未勤勉尽责、廉洁从业的风险防控机制，目前相关影响是否消除，是否构成本次发行上市的障碍等问题，华龙证券表示，公司对投行业务质量控制架构和团队进行了完善及调整，增强了质量控制工作的独立性和有效性等采取了六方面的整改措施。

部分股东股份100%质押

华龙证券创立于2001年，是唯一一家注册地在甘肃省的全牌照证券公司，曾经挂牌新三板市场并获得过近百亿元的融资。

记者注意到，截至2023年5月31日，华龙证券还存在多家股东将所持华龙证券股份质押的情况，其中包括鸿星尔克约持有6130万股，质押3065万股；广西江宇房产和江阴澄兴实业集团分别持有5400万股、5108万股，均全部质押；广西远辰持有约2451万股，质押2396万股，质押率近98%。对此，上交所要求华龙证券说明股东所持股份质押的原因、质押期限、质押取得资金的用途、偿还能力情况，质押比例是否符合相关法律法规的要求，是否存在质押股权被处置的风险。

一边违规事件频发，一边备战IPO。历时6年，直到2022年底，华龙证券IPO才获 *** 受理。招股书显示，华龙证券的业务收入和利润主要来自证券经纪业务、自营业务和信用交易业务。华龙证券表示，49.39亿元募资将全部用于增加资本金，补充营运资金。

值得注意的是，公司股票质押式回购业务存在不少内控问题，在公司涉及的9个纠纷中，其中6个都与其股票质押式回购业务有关，涉及的标的有东方园林、金贵银业、保千里等公司，其中保千里更是已经退市。

伴随监管问询，华龙证券踩雷东旭集团、华阳经贸旗下违约债券的情况浮出水面，持有的4只债券发生违约，合计规模5.85亿元，相关计提资产减值准年份主要集中在2018年-2022年度。

受诸多纠纷影响，截至2022年上半年末，华龙证券资产减值及损失准备超17亿元。